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SEC 2020年的加密重点

证券交易委员会宣布了2020年加密货币优先事项。 该报告包括该机构对监督需求的看法。 这些就是数字资产带来的需求。 该机构将继续监督代理商在记录保存中的作用。 它还将研究维护资金的问题。

2020年加密货币优先事项

美国证券交易委员会设有一个处理检查和其他合规事宜的部门。 它被称为OCIE –合规检查与检查办公室。 它终于确定了今年的优先事项。 它包括对监督要求的看法。

该机构谈到了新兴数字资产市场通常给散户投资者带来的风险。 它适用于那些可能不了解资产运营与普通资产之间的主要区别的投资者。

关于报告

OCIE承认市场存在风险。 结果,它将继续识别和检查市场上经过SEC注册的市场参与者。

考试将评估加密市场中的一些基本问题。 它们包括投资组合管理和交易惯例。

它还将研究投资的适用性以及客户资金和资产的安全性。 将要检查的另一个因素是评估和定价。

其他需要监控的因素

该机构还列出了将要检查的其他两个主要因素。 这些最终因素中的第一个因素是合规控制和合规的有效性。 除此之外,在主要业务活动之外还对员工进行监督。

2018年和2019年报告

在2018年的考试重点中,还检查了其他一些问题。 它谈到需要评估服务提供商如何保护客户资产。 它还将监视他们是否将清楚地披露与产品有关的风险。

对于该机构而言,2019年又是伟大的一年。 它宣布了新的计划,以评估投资组合管理方面的市场参与者。 它还将研究交易惯例,定价和客户资金的安全性。 内部控制的问题也包括在内。

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现在到2020年

OCIE现在已经重述了上一年的目标。 它刚刚添加了一个评估目标,该目标涉及在主要业务活动之外对员工的监督。 该报告还讨论了一项计划,该计划将继续评估代理在记录保存中的角色转移。

根据该报告,重点关注的领域包括创建区块链技术的代理商的转让。

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