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2020 년 SEC의 암호화 우선 순위

증권 거래위원회는 2020 년 암호화 우선 순위를 발표했습니다. 보고서에는 감독 요구에 대한 기관의 견해가 포함됩니다. 이것은 디지털 자산에 의해 제기되는 요구입니다. 기관은 기록 보관에있어 대리인의 역할을 계속 감독 할 것입니다. 또한 자금 보호 문제도 살펴볼 것입니다.

2020 암호화 우선 순위

미국 증권 거래소에는 시험 및 기타 준수 사항을 다루는 부서가 있습니다. OCIE (Office of Compliance Inspections and Examinations)라고합니다. 마침내 그 해의 우선 순위를 부여했습니다. 감독 요구 사항에 대한 견해도 포함됩니다.

이 기관은 신흥 디지털 자산 시장이 일반적으로 소매 투자자에게 제시하는 위험에 대해 이야기했습니다. 평범한 자산과의 자산 운영 간의 주요 차이점을 이해하지 못하는 투자자를 대상으로합니다.

보고서 정보

OCIE는 시장에 존재하는 위험을 인정합니다. 그 결과 시장에있는 SEC 등록 시장 참가자를 지속적으로 식별하고 조사 할 것입니다.

시험은 암호 시장의 일부 근본적인 문제를 평가할 것입니다. 여기에는 포트폴리오 관리 및 거래 관행이 포함됩니다.

또한 투자 적합성, 고객 자금 및 자산의 안전성을 살펴볼 것입니다. 확인할 다른 요소는 평가 및 가격입니다.

모니터링해야 할 다른 요소

이 기관은 또한 확인할 두 가지 주요 요소를 나열했습니다. 이러한 최종 요소 중 첫 번째 요소는 컴플라이언스 제어 및 컴플라이언스의 효율성에 있습니다. 또한 주요 비즈니스 활동 이외의 직원에 대한 감독이 있습니다.

2018 및 2019 보고서

2018 년 시험 우선 순위에서는 다른 문제가 확인되었습니다. 서비스 제공 업체가 고객 자산을 보호하는 방법을 평가할 필요성에 대해 언급했습니다. 또한 제품과 관련된 위험을 명확하게 공개할지 여부를 모니터링합니다.

2019는 대행사에게 또 다른 좋은 해였습니다. 또한 포트폴리오 관리 측면에서 시장 참여자를 평가하는 새로운 계획을 발표했습니다. 또한 거래 관행, 가격 및 고객 자금의 안전성에 대해서도 살펴볼 것입니다. 내부 제어 문제도 포함되어 있습니다.

암호

그리고 지금 2020 년

OCIE는 이제 전년도의 목표를 재조정했습니다. 주요 비즈니스 활동 이외의 직원의 감독에 관한 평가 목표를 추가했습니다. 이 보고서는 또한 기록 보관에서 에이전트 역할의 이전을 계속 평가할 계획에 대해 이야기했습니다.

보고서에 따르면 주요 초점 영역은 블록 체인 기술을 생성하는 에이전트의 이전입니다.

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