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2020年のSECの暗号優先事項

証券取引委員会は2020年の暗号の優先順位を発表しました。 このレポートには、監視のニーズに関する機関の見解が含まれています。 これらは、デジタル資産によってもたらされるニーズです。 代理店は、記録保持におけるエージェントの役割を引き続き監視します。 また、資金を保護する問題についても検討します。

2020暗号の優先度

米国証券取引所には、検査およびその他のコンプライアンスを担当する部門があります。 OCIE –コンプライアンス検査および試験局として知られています。 最終的にその年の優先事項を与えました。 これには、監視要件に関する見解が含まれています。

エージェンシーは、新興デジタル資産市場が個人投資家に通常提示するリスクについて話しました。 資産運用と通常の運用の主な違いを理解していない投資家を対象としています。

レポートについて

OCIEは、市場に存在するリスクを認識しています。 その結果、SECは市場にいるSEC登録市場参加者の特定と調査を続けます。

この試験では、暗号市場の基本的な問題のいくつかを評価します。 ポートフォリオ管理と取引慣行が含まれます。

また、投資の適合性、およびクライアントの資金と資産の安全性も調べます。 チェックされる他の要素は、評価と価格設定です。

監視するその他の要因

代理店は、チェックされる他のXNUMXつの主な要因もリストしています。 これらの最後の要因の最初は、コンプライアンス管理とコンプライアンスの有効性です。 それに加えて、主な事業活動以外の従業員の監督があります。

2018および2019レポート

2018年の試験の優先順位では、他のいくつかの問題が確認されました。 サービスプロバイダーがクライアント資産を保護する方法を評価する必要性について話しました。 また、製品に関連するリスクを明確に開示するかどうかも監視します。

2019年も代理店にとって素晴らしい年でした。 ポートフォリオ管理の観点から市場参加者を評価する新しい計画を発表しました。 また、取引慣行、価格設定、顧客資金の安全性についても検討します。 内部統制の問題も含まれています。

暗号

そして今、2020年へ

OCIEは、昨年の目標を修正しました。 主な事業活動以外の従業員の監督に関する評価目標が追加されました。 この報告書は、記録保持におけるエージェントの役割の移転を引き続き評価する計画についても話しました。

レポートによると、主な焦点は、ブロックチェーン技術を作成するエージェントの移転です。

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